CONFORMITÉ & CONTRÔLE INTERNE

Athanase Consulting vous accompagne sur l’ensemble de vos problématiques de conformité : 

• Diagnostic global de conformité de votre société
• Revue critique et assistance dans la mise en conformité d’un dispositif identifié, à l’aune de la réglementation applicable et des meilleures pratiques de marché
• Entrée en vigueur d’une nouvelle réglementation : accompagnement à la transformation des processus et mise en conformité
• Assistance Conformité dans les opérations (accompagnement à l’analyse KYC, analyse d’une situation de conflit d’intérêts, note de conformité, etc.)
• Conduite d’un Mock Exam (simulation de contrôle régulateur)
• Assistance durant un contrôle régulateur ou à la remédiation, post contrôle
• Assistance à la réalisation de vos obligations de formations règlementaires
• Mise en place d’une veille règlementaire

Athanase Consulting prend en charge votre délégation de contrôle permanent ou vos besoins d’assistance en contrôle permanent : 

• Délégation : mise en place du plan de contrôle permanent, adapté à vos activités et votre organisation
• Assistance : prise en charge d’un périmètre de contrôles sur lequel vous souhaitez recevoir une assistance
• Conduite des travaux de contrôle permanent selon le calendrier définit ensemble
• Rédaction des rapports de contrôle permanent et phase contradictoire
• Partage des résultats des contrôles à la Direction
• Le cas échéant, participation au Comité de Conformité et Contrôle Interne

Athanase Consulting prend en charge votre délégation de contrôle périodique ou vos besoins d’assistance en contrôle périodique / audit interne : 

• Délégation : assistance à la définition d’un plan d’audit interne pluriannuel : identification de macro-processus / Analyse par macro-processus du risque brut et du niveau de couverture d’audit des années antérieures / Identification des missions à mener
• Assistance : prise en charge d’un périmètre de contrôles sur lequel vous souhaitez recevoir une assistance
• Conduite des travaux de contrôle périodique / audit interne selon le calendrier définit ensemble
• Contrôle de la bonne mise en œuvre de recommandations antérieures
• Rédaction des rapports de contrôle périodique / d’audit interne et phase contradictoire
• Partage des résultats des contrôles à la Direction